基金公司转让，私募证券备案流程

基金公司转让，私募证券备案流程      陈小仙

根据规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。募基金管理人不得管理未备案的私募基金。基金管理人由已发设立的公司或者合伙企业担任，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得互相出资或持有股份，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；法律、行政法规另有规定的除外。

私募投资基金备案申请条件：

1、已完成私募基金管理人登记并正常展业；

2、私募投资基金已募集完毕；

3、私募投资基金备案申请材料齐备、形式合规；

4、符合私募投资基金行业相关法律法规、部门规章/规范性文件和行业自律规则相关要求。

私募投资基金备案办理程序：

1、申请：指私募基金管理人通过资产管理业务综合报送平台填报私募投资基金相关信息、上传备案材料并提交。

2、核查：指备案材料齐备性核查和形式合规性核查。其中，备案材料齐备性核查，指基金业协会按照《私募投资基金备案申请材料清单》对私募投资基金备案材料的齐备性进行反馈；形式合规性核查，是指在备案材料齐备的基础上核查私募投资基金是否符合备案相关要求。

3、退回补正：指经核查后，基金业协会就相关问题反馈补正意见，并将申请退回给私募基金管理人。私募基金管理人应按照补正意见修正相关信息、补充相关材料并提交。

4、办结：指基金业协会对申请备案的私募投资基金作出备案通过、不予备案的办理意见。

5、结果公示：指在基金业协会官w网信息公示界面公示备案通过的私募投资基金相关信息。

优质资源转让：

2015年1000万基金管理公司    注册地:朝阳区，已做股权备案，工商协会一致

2016年5000万基金管理公司    注册地:海淀区，已做证券备案，发行过保壳产品

2015年1000万投资基金管理公司   注册地:朝阳区，带中基协备案，干净无异常