私募基金备案要求及流程解析

私募基金备案要求及流程解析      陈小仙

私募牌照是指在中国证券投资基金协会登记备案，且可以正常发行私募产品的私募基金公司。若想取得私募牌照，您的公司要在基金业协会登记备案，而在协会登记备案不是行政审批许可，只是一种备案性质审核，我司有渠道可以办理私募基金管理人备案登记，办理重大事项变更，发行基金产品，解决协会异常，推荐高管人员等，如果您在申请私募基金备案的过程中遇到轧盖了可随时来电咨询。

私募顾问---中晟国亚：陈小仙。

私募基金备案的基本要求：

1、主体公司名称要求：名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样；

2、高管资-格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资-格，其中法定代表人，基金经理，风控负责人一定要有基金从业资格-证，还有5名普通员工也要有基金从业资-格证；

3、经营范围：私募投资基金管理、私募证券投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理等体现受托管理私募基金特点的字样。

4、注册资本：1000万以内即可，实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间；

5、法律意见书：需要请专y业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

6、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件

7、牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个即可。 

私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。 

私募产品备案的基本流程，

1、私募基金管理人募集资金；

2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码；

3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码；

4、基金备案；

5、协会办理；

6、备案完成并公示。