私募基金备案所需材料及流程解析

私募基金备案所需材料及流程解析      陈小仙

近段时间私募基金比较火，有很多老板都想从事私募基金业务，由于中基协对于私募备案这块卡的特别严，机构申请备案的难度特别的大，并且有很多细节时有调整更新，使得很多企业对于私募基金备案的具体情况不清楚，我司从事私募业务，专门办理全国企业私募基金备案，注册基金公司，办理产品发行及备案，出法律意见书，解决协会疑难，办理重大事项变更等私募相关业务，经验丰富，如果您对私募基金备案还有不清楚的，欢迎随时来我司详谈合作。

私募顾问---中晟国亚：陈小仙.

办公地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座503室

私募基金备案：私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：

（一）基金合同；

（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件；

（三）募集账户监督协议；

（四）基金招募说明书；

（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；

（六）募集资金实缴证明文件；

（七）投资者基本信息和基金份额持有信息；

（八）中国证监会和协会规定的其他材料。

募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合同，且首期实缴资金已进入基金财产账户。单个投资者首期实缴出资除另有规定外，不得低于合格投资者的Z低出资要求。

私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外，应当符合下列要求：

(一)私募证券基金不低于1000万元人民币；

(二)私募股权基金不低于2000万元人民币，但创业投资基金不低于1000万元人民币.

契约型私募基金份额的初始募集面值应当为1元人民币，在基金成立后至到期日前不得擅自改变。

【备案办理程序】协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的，协会退回备案材料并说明理由，私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正，或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限，适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。

协会将已办理备案的私募基金相关信息予以公示。

私募基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。