私募基金管理人登记备案材料及流程

私募基金管理人登记备案材料及流程     陈小仙

私募基金通常是指相较于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金(公募基金)而言，即是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。它的方式基本上有两种形式：

一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，

二是基于一起出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

私募基金管理人登记需要向中基协报送以下基金信息和材料，履行登记手续：

（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；

（二）公司章程或者合伙协议；

（三）实缴资本、财务状况的文件材料；

（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高j级管理人员、执行事务合伙人及其委派代表的基本信息、诚信信息和相关投资能力材料；

（五）分支机构、子公司以及关联方的基本信息；

（六）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；

（七）经符合规定的会计师事务所审计的财务报告和经中国证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；

（八）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性负责的信用承诺书；

（九）中国证监会和协会规定的其他信息和材料。

私募基金管理人登记办理程序：

协会自私募基金管理人登记材料齐备之日起20个工作日内办结登记手续。拟登记机构提交的登记信息、材料不完备或者不符合要求的，协会退回登记材料并说明理由，拟登记机构应当根据协会的要求及时补正，或者作出解释说明或者补充、修改。

协会通过其网站对私募基金管理人的基本信息、办理进度和办理结果等信息进行公示。私募基金管理人应当于登记完成之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告。

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