私募基金备案申请注意事项

私募基金备案申请注意事项      陈小仙

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关自律规则，为落实私募基金管理人专y业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突，提升行业机构内部控制水平，私募基金管理人在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过 200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过 50 人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：

（1）个人投资者的金融资产不低于 300 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；

（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；

（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。

对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查z终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。

私募投资基金备案业务办理申请条件：

（一）已完成私募基金管理人登记并正常展业；

（二）私募投资基金已募集完毕；

（三）私募投资基金备案申请材料齐备、形式合规；

（四）符合私募投资基金行业相关法律法规、部门规章/规范性文件和行业自律规则相关要求。

公司名称：中晟国亚财税顾问(北京)有限公司

客户经理：陈小仙

办公地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座503室

我司承接的私募基金备案业务：

1.私募基金公司注册

2.私募基金管理人备案

3.私募基金产品备案/变更

4.私募基金托管账户开具/监管

5.发行私募基金产品/资金/托管

6.出具法律意见书/解决协会异常。